化妝品經(jīng)營企業(yè)做好索證索票和進貨查驗記錄是實現(xiàn)化妝品安全可追溯的一個重要保障�！痘瘖y品監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《條例》）第三十八條規(guī)定，化妝品經(jīng)營者應(yīng)當建立并執(zhí)行進貨查驗記錄制度，查驗供貨者的市場主體登記證明、化妝品注冊或者備案情況、產(chǎn)品出廠檢驗合格證明，如實記錄并保存相關(guān)憑證。

□ 吳剛 朱升海

《條例》實施以來，筆者在工作中發(fā)現(xiàn)，化妝品經(jīng)營企業(yè)仍存在索證索票不齊全、進貨查驗流于形式等問題，與《條例》要求存在差距。督促指導化妝品經(jīng)營企業(yè)落實《條例》規(guī)定，切實履行索證索票和進貨查驗記錄義務(wù)，是監(jiān)管部門需要高度重視的工作。

企業(yè)責任落實情況參差不齊

當前，化妝品經(jīng)營企業(yè)種類繁多，經(jīng)營方式多樣，但不同企業(yè)的質(zhì)量管理能力差異較大，建立執(zhí)行索證索票和進貨查驗記錄制度情況也不盡相同。2021年，四川省自貢市市場監(jiān)管局按照不低于轄區(qū)化妝品經(jīng)營企業(yè)總數(shù)30%的比例，以企業(yè)建立執(zhí)行化妝品索證索票和進貨查驗記錄制度情況為重點，對全市1645家化妝品經(jīng)營企業(yè)開展監(jiān)督檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，受檢單位中僅有337家基本符合要求，占比20.5%。

受檢單位未建立或未執(zhí)行索證索票及進貨查驗記錄制度，具體表現(xiàn)在四個方面：

一是化妝品兼營店索證索票和進貨查驗問題頻發(fā)�；瘖y品兼營店大多規(guī)模較小，購進的化妝品品種較多，進貨渠道較分散，需要索取的票證數(shù)量和批次多，且分類復(fù)雜。多數(shù)化妝品兼營店未配備專門的管理人員對化妝品進行日常管理，索取和查驗供貨方票證不全、采購化妝品未索證索票、未對供貨單位或相關(guān)票據(jù)進行分類歸檔管理等現(xiàn)象較普遍。

二是化妝品使用單位管理水平存在較大差異。檢查發(fā)現(xiàn)，大中型酒店和美容機構(gòu)因采取固定供貨商直接供貨的形式，進貨渠道較單一，且多數(shù)單位有專人負責索證索票和進貨查驗，能較好履行法定義務(wù)；小型美容院、賓館、洗浴場所多自行采購化妝品，缺乏專人管理，普遍存在索取的供貨商證照、產(chǎn)品合格證明等復(fù)印件信息與批次實際情況不符、文件未加蓋印章、未索取化妝品注冊證明文件或備案憑證等問題。此外，一些位于農(nóng)村地區(qū)和城鄉(xiāng)接合部的小型美容美發(fā)機構(gòu)、賓館等還經(jīng)營標簽標識信息不完整或無標簽標識乃至無法提供合法證明和供貨商資質(zhì)、涉嫌非法分裝或自制的化妝品，產(chǎn)品質(zhì)量安全風險大。

三是企業(yè)實施信息化管理的精細化程度不夠。化妝品零售連鎖店多采用統(tǒng)一的計算機系統(tǒng)，產(chǎn)品由總部統(tǒng)一驗收、統(tǒng)一配送，進貨查驗及索證索票義務(wù)由總部承擔，統(tǒng)一錄入計算機系統(tǒng)，分店通過掃商品碼即可在計算機系統(tǒng)內(nèi)鎖定產(chǎn)品信息，形成電子臺賬，可快速獲得特定化妝品種類進銷明細、查詢供應(yīng)商資質(zhì)證明等。但部分信息化管理的企業(yè)存在計算機系統(tǒng)內(nèi)臺賬信息錄入不全情況，如缺少產(chǎn)品注冊或備案編號、有效期限等《條例》要求的進貨查驗記錄制度的關(guān)鍵項目。部分連鎖企業(yè)管理水平待提高，存在分店間相互調(diào)貨后未登記調(diào)貨產(chǎn)品入庫和銷售情況問題，購銷記錄與實際庫存不一致。此外，還有的連鎖門店對從總部外采購的化妝品未執(zhí)行索證索票和進貨查驗記錄制度，無法提供產(chǎn)品的合法證明。

四是農(nóng)村地區(qū)化妝品經(jīng)營企業(yè)須更好落實管理要求。在受檢合格的337家單位中，位于農(nóng)村地區(qū)（含城鄉(xiāng)接合部）的有60家，合格率僅為11.4%。多數(shù)農(nóng)村地區(qū)多數(shù)化妝品經(jīng)營企業(yè)未對所經(jīng)營產(chǎn)品進行索證索票和進貨查驗工作，經(jīng)營人員不清楚如何正確索證索票和進行進貨查驗記錄。位于農(nóng)村地區(qū)的化妝品兼營店和理發(fā)店大多也經(jīng)營兒童化妝品、染發(fā)膏等重點監(jiān)管品種，所售產(chǎn)品往往存在未經(jīng)注冊或備案、過期失效等質(zhì)量安全風險。

多方因素導致企業(yè)管理不到位

導致上述問題的原因是多方面的，主要為行業(yè)準入門檻低、宣傳引導方式單一且不夠深入、傳統(tǒng)進貨查驗記錄方式需改進、監(jiān)督檢查待加強。

目前，化妝品經(jīng)營未實行許可管理，企業(yè)只需辦理營業(yè)執(zhí)照便可營業(yè)，且對經(jīng)營條件、經(jīng)營環(huán)境、從業(yè)人員素質(zhì)等沒有硬性要求，行業(yè)準入門檻較低�；瘖y品經(jīng)營“小、散、亂”情況仍然存在，從業(yè)人員素質(zhì)待提升，法律意識需增強。

對于索證索票制度和進貨查驗記錄制度的宣傳引導方式需要進一步豐富，針對不同類型企業(yè)開展的分類分級宣傳培訓仍需加強。現(xiàn)在部分企業(yè)人員尤其是農(nóng)村地區(qū)化妝品從業(yè)人員對須履行的法定義務(wù)和違法后應(yīng)承擔的法律責任不知悉，監(jiān)管部門應(yīng)對其開展宣傳和培訓。

同時，傳統(tǒng)進貨查驗記錄方式亟待改進。不少化妝品經(jīng)營企業(yè)采用紙質(zhì)記錄方式，停留在傳統(tǒng)追溯模式，不能適應(yīng)當前化妝品種類多、數(shù)量大、查驗項目多的實際情況。

此外，監(jiān)督檢查也有待加強�！稐l例》明確了對未按規(guī)定執(zhí)行進貨查驗記錄和索證索票制度的罰則，經(jīng)營者初次違法面臨1萬元至3萬元的處罰，較《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》企業(yè)違法成本大幅提高。但在實踐中，部分地區(qū)對化妝品監(jiān)管工作重視不夠，執(zhí)法尺度待統(tǒng)一。

多措并舉推動制度落實

為推動索證索票和進貨查驗記錄制度落實到位，監(jiān)管部門可從以下四方面發(fā)力。

一是推行信息化管理，建立并完善化妝品追溯體系。在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，進一步建設(shè)化妝品數(shù)據(jù)庫，加強地方監(jiān)管數(shù)據(jù)與國家相關(guān)數(shù)據(jù)庫的對接，將化妝品生產(chǎn)、流通、使用信息及時收集納入化妝品信息系統(tǒng)；鼓勵企業(yè)采用信息化管理方式，以方便下游企業(yè)開展進貨查驗工作；探索引進藥品追溯碼模式，建立化妝品最小銷售包裝追溯碼，建立快速查詢通道，提高進貨查驗效率。

二是監(jiān)管部門對經(jīng)營企業(yè)開展分類指導，全面壓實企業(yè)主體責任。可按重點地區(qū)、重點企業(yè)、重點品種，分類別突出抓好索證真實合法性和索票規(guī)范統(tǒng)一性的督促指導，并編印符合《條例》要求、格式統(tǒng)一的臺賬模板，指導企業(yè)對照執(zhí)行進貨查驗記錄要求，如實、全面地登記產(chǎn)品信息；要求企業(yè)簽訂合法誠信經(jīng)營承諾書，并在經(jīng)營場所顯著位置公示，接受群眾監(jiān)督；積極發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，鼓勵經(jīng)營企業(yè)將規(guī)范索證索票納入企業(yè)目標管理中，同時組織開展協(xié)會內(nèi)部自查，建立并實行獎懲制度，發(fā)展一批從業(yè)人員素質(zhì)高、質(zhì)量管理優(yōu)良的示范企業(yè)，帶動全行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

三是加強普法宣傳，營造社會共治氛圍。建議監(jiān)管部門以化妝品安全科普宣傳周、化妝品安全知識“五進”宣傳等活動為契機，深入開展《條例》及其配套文件的普法宣傳，分級分類全覆蓋開展法規(guī)培訓；通過多種線上渠道，及時向消費者、經(jīng)營企業(yè)傳達化妝品監(jiān)管要求。積極推動地方政府將化妝品普法宣傳納入日常工作，進行統(tǒng)籌安排；推動有條件的村、社區(qū)設(shè)置兼職化妝品安全員，努力打通化妝品普法宣傳“最后一公里”。要積極發(fā)揮群眾的社會監(jiān)督作用，進一步暢通投訴舉報渠道，鼓勵群眾向監(jiān)管部門提供違法違規(guī)線索，并堅持有訴必查、違法必究，全力營造化妝品安全社會共治氛圍。

四是嚴懲重處化妝品違法違規(guī)行為。建議將企業(yè)執(zhí)行索證索票和進貨查驗記錄制度情況作為監(jiān)督檢查的重點內(nèi)容，嚴格并統(tǒng)一監(jiān)督檢查標準，對重點企業(yè)和重點品種增加監(jiān)督檢查頻次；加強部門聯(lián)動，推動建立與衛(wèi)生健康、商務(wù)、海關(guān)等部門的聯(lián)動協(xié)調(diào)機制，對化妝品經(jīng)營企業(yè)實施聯(lián)合監(jiān)管；把監(jiān)督檢查結(jié)果納入化妝品安全信用體系，將有不良信用記錄的企業(yè)列為重點監(jiān)管對象，嚴肅查處不履行索證索票和進貨查驗記錄義務(wù)等行為，及時公布典型案例，形成強大震懾，壓實化妝品經(jīng)營企業(yè)主體責任。

（作者單位：四川省自貢市市場監(jiān)管局）